市場研究
                                  證監會答復《關于完善區域性股權市場建設的提案》
                                  時間:2019-12-04 15:39:00 來源:中國證券監督管理委員會官網  

                                  《關于完善區域性股權市場建設的提案》收悉。經認真研究并商銀保監會,現答復如下:


                                  關于明確區域性股權市場法律地位問題


                                  2017年1月,國務院辦公廳印發《關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號,以下簡稱《通知》),明確區域性股權市場是主要服務于所在省級行政區域內中小微企業的私募股權市場,是多層次資本市場體系的重要組成部分,是地方人民政府扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺。《通知》規定區域性股權市場由所在省級人民政府按規定實施監管,并承擔相應風險處置責任,證監會依法履職盡責,加強對省級人民政府開展區域性股權市場監督管理工作的指導、協調和監督。為落實《通知》要求,統一區域性股權市場業務及監管規則,2017年5月,證監會發布《區域性股權市場監督管理試行辦法》(證監會令第132號,以下簡稱《辦法》)。

                                    2019年《證券法(修訂草案)(三次審議稿)》(已公開征求意見,以下簡稱《證券法(三審稿)》)第一百零八條規定"按照國務院規定設立的區域性股權市場為非公開發行證券的發行、轉讓提供場所和設施,具體管理辦法由國務院規定",將區域性股權市場納入《證券法》調整范圍,明確其法律地位。


                                  關于區域性股權市場對接更高層次資本市場問題


                                    證監會積極支持符合條件的區域性股權市場掛牌企業,到新三板掛牌或到滬、深證券交易所上市。《辦法》明確,符合中國證監會規定條件的運營機構,可以開展全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱新三板)的推薦業務試點,證監會正加快推進相關工作。證監會近期還發布了《關于規范發展區域性股權市場的指導意見》,引導區域性股權市場對掛牌企業按一定標準進行分層分類管理,為對接更高層次資本市場打好基礎。積極指導支持上海股權交易中心建設科技創新專板,對接上海證券交易所科創板,已被國務院確定為全面創新改革典型案例,在全國8個全創改試驗區推廣。


                                  關于將區域性股權市場登記托管納入證券法調整范圍


                                    目前,區域性股權市場登記托管業務基本上由運營機構自行辦理??紤]到區域性股權市場對登記托管及時性和便利性的需求,《證券法(三審稿)》第一百五十八條規定"在證券交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券以外的其他證券,其登記、結算可以委托其他依法從事證券登記、結算業務的機構辦理。據此,《證券法(三審稿)》為區域性股權市場的股權登記托管服務留出了一定的制度空間。


                                  關于各類金融機構創新區域性股權市場產品


                                  (一)銀行方面。銀保監會一直高度重視包括區域性股權市場掛牌及托管企業在內的中小微企業金融服務工作,督導激勵銀行業金融機構發揮間接融資主渠道作用,持續改善金融服務。銀保監會將繼續鼓勵銀行業金融機構在依法合規、風險可控的基礎上,針對區域性股權市場掛牌及托管企業創新金融產品,提供更好的金融服務。
                                  (二)證券公司方面。證監會支持證券公司、證券子公司在建立全面風控體系的情況下,按照商業自主原則,通過依法投資入股區域性股權市場運營機構或開展區域性股權市場相關業務等多種方式,參與區域性股權市場業務活動。


                                  文章來源:中國證券監督管理委員會官網

                                  文章原名:《關于政協十三屆全國委員會第二次會議第2816號(財稅金融類264號)提案答復的函 》


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