自治區政策
                                  重磅政策|寧夏資本市場建設及債券貼息 專項資金管理辦法
                                  時間:2019-10-23 15:21:00 來源:寧夏回族自治區財政廳  

                                  各市、縣(區)財政局,各有關單位:

                                  現將《寧夏資本市場建設及債券貼息專項資金管理辦法》印發給你們,請遵照執行。

                                  自治區財政廳          自治區發展和改革委員會

                                  自治區地方金融監督管理局  中國人民銀行銀川中心支行

                                  中國證券監督管理委員會寧夏監管局

                                  2019930

                                  (此件公開發布)

                                  附件

                                  寧夏資本市場建設及債券貼息

                                  專項資金管理辦法

                                  第一章    

                                  第一條 為進一步規范和加強自治區資本市場建設及債券貼息專項資金(以下簡稱專項資金)的使用和管理,提高資金使用效益,根據《中華人民共和國預算法》、《自治區黨委 人民政府關于促進民營經濟健康發展的若干意見》(寧黨發201839)、《自治區人民政府關于降低實體經濟企業成本的實施意見(寧政發20171)、自治區人民政府辦公廳關于推進區域性股權市場建設的若干意見(寧政辦發201616和《自治區人民政府辦公廳關于印發進一步支持企業上市發展的若干政策的通知》(寧政辦規發〔20194等有關法律、規范性文件規定,結合自治區實際,制定本辦法。

                                  第二條 本辦法所稱專項資金,由自治區財政預算安排,用于成功發債的民營企業進行補貼;對列入自治區重點上市后備企業資源庫(以下簡稱上市后備庫)、依法合規在境內外上市、在全國中小企業股份轉讓系統掛牌(以下簡稱"新三板")、列入"新三板"創新層的企業及完成股份制改造的規模以上民營企業;對寧夏股權托管交易中心掛牌服務;對輔導企業成功上市和實現"新三板"掛牌的中介機構;對成功上市企業所在地人民政府進行獎勵的專項財政資金。

                                  專項資金由自治區財政廳負責管理。

                                  第二章 支持范圍和標準

                                  支持范圍

                                  (一)成功發行公司債、企業債、集合債、非金融企業債務融資工具等債券的民營企業。

                                  (二)"新三板"成功掛牌的企業,其掛牌主體、業務、主要資產在自治區行政區域內,依法進行企業注冊登記和稅務登記。

                                  )注冊及納稅地在自治區行政區域內,且首次被列入"新三板"創新層的企業。

                                  注冊及納稅地在自治區行政區域內,且完成股份制改造的規模以上民營企業。

                                  (五)寧夏股權托管交易中心。

                                  (六)輔導自治區行政區域內企業成功上市和"新三板"掛牌的中介機構。

                                  (七)市、縣(區)財政局。

                                  )列入自治區上市后備庫的企業:

                                  1.最近兩年連續盈利,擬在境內上市的最近一個會計期末凈利潤(凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低計算)不少于3000萬元、擬在境外上市的最近一個會計期末凈利潤(凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低計算)不少于1000萬元。擬在科創板等實行注冊制的板塊上市的企業不受此限制;

                                  2.最近三年經營業績穩定,未出現報告期內其中一年業績較之前年的高值下滑超過50%的情形;

                                  3.擬在科創板上市的預計市值不少于10億元人民幣,近兩年研發投入總和占營業收入總和比例不小于7.5%;

                                  4.包含股權關系證明的招股說明書或律師事務所出具的境外上市公司股權關系的法律意見書。擬在境外上市的企業應在入庫后6個月內向境外證券交易所提交招股說明書等相關材料;

                                  5.企業及其股東近三年內不得存在違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規、受到行政處罰,且情節嚴重的情形。

                                  )境內外上市企業:

                                  1.境內上市。擬申請資金獎勵的境內上市公司或擬境內上市企業,其上市主體、業務、主要資產在自治區行政區域內、依法在自治區行政區域內進行企業注冊登記和稅務登記,且納入自治區上市后備庫。

                                  2.境外上市。擬申請資金獎勵的境外上市公司或擬境外上市企業,應納入自治區上市后備庫,且符合下列條件之一:

                                  1)注冊及納稅地在自治區行政區域內,直接在香港證券交易所、紐約證券交易所、納斯達克等境外證券交易所首次公開發行股票,且實現融資的;

                                  2)注冊及納稅地在自治區行政區域內,通過存在實際控制關系的境外公司搭建紅籌架構方式在上述境外證券交易所首次公開發行股票,且實現融資的。

                                  獎勵標準

                                  (一)對發債的民營企業按發債額度每年給予2%的貼息。

                                  對在"新三板"成功掛牌的企業獎勵30萬元。

                                  )對首次進入"新三板"創新層的企業獎勵50萬元。

                                  完成股份制改造的規模以上民營企業,獎勵10萬元。

                                  (五)根據在寧夏股權托管交易中心掛牌的企業數量按照每家1萬元的標準對寧夏股權托管交易中心給予掛牌服務補貼。

                                  (六)對輔導企業成功上市的中介機構每家獎勵50萬元,對輔導企業實現"新三板"掛牌的中介機構每家獎勵10萬元。

                                  (七)每上市成功一家,由自治區財政增加企業所在地人民政府專項轉移支付500萬元。

                                  )對完成股份制改造并列入自治區上市后備庫的企業獎勵100萬元。

                                  )實現境內外成功上市的企業,按以下標準進行獎勵:

                                  1.對在境內上市的企業,首次在寧夏證監局辦理輔導登記備案手續的獎勵200萬元,經中國證監會正式受理申請材料并進行公布的獎勵300萬元,獲得中國證監會核準并在滬深交易所成功發行的獎勵400萬元;

                                  2.對在境外上市的企業,在境外證券交易所網站公告招股說明書通過上市申請審核并進行公布的獎勵300萬元,在境外證券交易所首次公開發行股票并上市的獎勵600萬元。

                                  章 申報要求

                                  申報企業的工商注冊地和稅務登記地應在自治區行政區域內,具有獨立企業法人資格。

                                  申報材料要求

                                  (一)成功發行債券的民營企業發債補貼:

                                  1.企業營業執照;

                                  2.企業發行債券公告;

                                  3.企業融資憑證;

                                  4.企業付息憑證;

                                  5.其他需要提供的相關資料。

                                  "新三板"掛牌企業,提供全國中小企業股份轉讓系統同意掛牌的函。

                                  )進入"新三板"創新層的企業,據全國中小企業股份轉讓系統官方網站正式發布當年創新層掛牌公司名單的公告,同一家企業只享受一次獎勵,2次及以上進入創新層的,不再重復獎勵。

                                  )完成股份制改造的規模以上民營企業:

                                  1.企業注冊登記信息(營業執照、統一社會信用代碼等);

                                  2.有資質的律師事務所、會計師事務所出具的企業按照資本市場要求完成股份制改造的證明;

                                  3.律師事務所、會計師事務所因股份制改造發生費用的收費憑證;

                                  4.其他需要提供的相關材料。

                                  )列入自治區上市后備庫企業:

                                  1.企業注冊登記信息(營業執照、統一社會信用代碼等);

                                  2.有資質的律師事務所、會計師事務所出具的企業按照資本市場要求完成股份制改造的證明;

                                  3.律師事務所、會計師事務所因股份制改造發生費用的收費憑證;

                                  4.最近兩年的審計報告及財務報表;

                                  5.確定在境內外資本市場上市事項的董事會、股東大會決議及上市工作計劃;

                                  6.與中介機構簽訂的上市有關服務協議;

                                  7.律師事務所出具的證明境外上市公司與境內公司股權關系的法律意見書;

                                  8.境外上市的企業應在入庫后6個月內提交在境外證券交易所公布材料的有關證明。

                                  )境內外上市企業:

                                  1.境內上市的:

                                  1)首次在寧夏證監局辦理輔導登記備案手續的,提供寧夏證監局受理回執或可作憑證的其他文本;

                                  2)向中國證監會提交上市申請的,提供中國證監會受理回執或可作憑證的其他文本;

                                  3)正式在滬、深交易所成功發行上市的,提供中國證監會關于核準發行的批復、交易所關于公司股票上市交易的通知。

                                  2.境外上市的:

                                  1)由境外證券交易所出具的企業已通過上市審核(聆訊)的有關文件,并提供中文翻譯件;

                                  2)由境外證券交易所出具的證明企業已上市的有關文件,并提供中文翻譯件;

                                  3)由境外證券交易所出具的能夠證明與企業存在控制關系的境外公司已上市的有關文件,并提供中文翻譯件。

                                  章 申報程序

                                  債券貼息資金由相關企業向屬地財政局提出申請,并提交相關材料,屬地財政局進行初審確認,初審合格后報自治區財政廳。自治區財政廳根據不同債券種類向有關監管部門核實:企業債券由自治區財政廳向發改委發確認函確認;公司債券等由自治區財政廳向寧夏證監局發確認函確認;銀行間市場債券等由自治區財政廳向人民銀行銀川中心支行發確認函確認。

                                  上市企業所在地人民政府獎勵資金由所在地財政局向自治區財政廳提出申請,并提交相應材料。

                                  其他獎勵資金由相關企業分別向注冊所在設區的市及寧東金融工作部門提出申請,并提交相應材料,設區的市及寧東金融工作部門會同當地財政部門進行初審,初審合格后,兩部門聯合上報自治區地方金融監督管理局。自治區地方金融監督管理局按照申報條件匯總整理后,將符合補貼、獎勵條件的金融機構和企業報自治區財政廳。

                                  第九條 相關獎勵及補貼當年申請,次年撥付。

                                  章 監督管理

                                  第十條 項目申報單位是項目管理第一責任人,對所申報項目資料的真實性、合法性承擔主體責任,如有虛報、瞞報或重復申報等行為,將按國家有關規定追究相應責任。

                                  第十 證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構配合企業套取補貼獎勵資金的,納入執業質量黑名單,依法追究責任。

                                  設區的市及寧東金融工作部門、財政部門及自治區各有關單位及其工作人員在專項資金分配、使用、管理等相關工作中,存在違反本辦法規定的行為,以及其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的,按照《預算法》、《公務員法》、《行政監察法》、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關規定追究相應責任。

                                  第十 資金使用單位和個人在使用專項資金中存在各類違法違規行為的,按照《預算法》、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關規定追究相應責任。

                                  任何單位和個人不得滯留、截留、擠占、挪用專項資金。對以虛報、冒領等手段騙取專項資金的,一經查實,將按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務院第427號令)等有關規定處理。

                                  第八章 附  

                                  第十 本辦法自2019101日起施行,有效期至20231231日。

                                  第十 本辦法自治區財政廳、發改委、地方金融監督管理局、人民銀行銀川中心支行、寧夏證監局在各自職責范圍內負責解釋。


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