合格投資者管理
                                  投資者開戶時需要向寧夏股權托管交易中心承諾的事項
                                  時間:2015-08-28 10:56:00 來源:寧夏股權托管交易中心  

                                  (1)投資者保證不存在國家法律、行政法規、部門規章、自律規則規定,以及寧夏股權托管交易中心業務規則禁止或限制其投資的情形。

                                  (2)投資者保證向寧夏股權托管交易中心提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法、有效,并保證投資者資金來源合法。

                                  (3)投資者承諾嚴格遵守寧夏股權托管交易中心相關業務規則和管理制度,合法合規地參與產品轉讓,自行承擔因違法違規行為而產生的法律后果。

                                  (4)投資者承諾遵守"自愿有償、誠實信用"的原則,不利用尚未披露信息進行交易,不操縱市場價格,不以虛假報價或其他違規行為擾亂正常的報價轉讓秩序,誤導他人的投資決策。

                                  (5)在參與對寧夏股權托管交易中心金融產品投資中,投資者承諾合法合規地使用賬戶,不以他人名義設立投資者賬戶或者利用他人賬戶進行產品轉讓交易,不在其資金賬戶下掛其他非實名的投資者賬戶。

                                  (6)投資者承諾未經寧夏股權托管交易中心許可,不得發布、使用或傳播寧夏股權托管交易中心產品轉讓信息。

                                  (7)投資者承諾當所持產品發生變更、質押或凍結等情況時,按國家的法律法規、部門規章、自律規則規定的要求及程序,及時向寧夏股權托管交易中心申請變更信息登記,并提供相關真實、完整、準確、有效的資料。


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