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                                  寧夏股權托管交易中心投資者風險揭示書
                                  時間:2015-08-28 10:40:00 來源:寧夏股權托管交易中心  

                                  尊敬的投資者:

                                  為了使您更好地了解寧夏股權托管交易中心(以下簡稱"本中心")股權、債券及其他權益類品種交易的投資風險,本中心特為您提供此份投資者風險揭示書,請認真閱讀。

                                  一、重要提示

                                  (一)本中心業務規則與上海、深圳證券交易所的業務規則存在較大差別。在您參與本中心股權、債券及其他權益類品種交易之前,請您務必認真閱讀本中心相關業務規則和制度。

                                  (二)本中心股權、債券及其他權益類品種交易相關制度規則還需不斷修訂和完善,請您務必密切關注相關制度規則調整并按調整后的制度規則執行。

                                  (三)本中心掛牌企業為非上市非公眾公司,本中心不對掛牌企業股權的投資價值或投資者的收益做出判斷或者保證,投資風險由投資者自行承擔。

                                  (四)本中心掛牌企業的信息披露要求與上市公司不同。本中心指導并督促掛牌企業進行信息披露,但對信息披露的內容不進行實質性審核,不對掛牌企業的信息披露內容承擔責任。由掛牌企業對所提供的信息披露內容的真實性、準確性、完整性、及時性負責。

                                  (五)本中心股權、債券及其他權益類品種交易價格可能因多種原因發生巨大波動,投資者應充分關注投資或交易風險。本中心僅為投資者提供代理操作服務,對投資或交易損失不承擔任何責任。

                                  二、風險揭示

                                  參與本中心股權、債券及其他權益類品種交易的投資者,除其交易品種的共有風險外,還應特別關注以下風險:

                                  (一)公司風險:包括且不限于以下情形:掛牌企業中,部分公司抗市場風險和行業風險的能力較弱,業務收入可能波動較大,經營業績和運營狀況可能會發生重大變化;部分公司內部治理薄弱,可能會出現不按規定進行信息披露、違規使用募集資金、非公允關聯交易等損害公司利益及中小股東權益的情況;以及本中心對上述公司可能采取一系列包括終止股權交易、終止掛牌、強制摘牌的處置措施,您將承擔由此可能造成的風險。

                                  (二)流動性風險:與上市公司相比,掛牌企業股權相對集中,市場整體流動性大大低于其他資本市場,部分公司股權可能會出現單一買方/賣方市場的情形。您將承擔由此可能造成的風險。

                                  (三)政策風險:有關涉及區域性股權市場及本中心的法律、法規及相關政策發生變化,可能引起交易價格的波動以及中心業務的各種變化,您將承擔由此可能造成的風險。

                                  (四)技術風險:由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的,這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能,本中心會盡力保障股權托管交易系統的正常運行,但您應承擔由于您的個人電腦終端故障或其他本中心以外的因素導致系統故障而可能造成的風險與損失。

                                  (五)不可抗力因素導致的風險:諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致本中心系統的癱瘓,您將承擔由此可能造成的風險。

                                  (六)市場主體違規風險:包括但不限于掛牌企業、中介機構、投資者等市場主體的違規行為可能會對本中心股權、債券及其他權益類品種交易造成各種影響和不利后果,本中心將依照業務規則對市場主體的違規行為進行監管和處理,但不承擔任何責任,您將承擔由此可能造成的風險。

                                  三、買者自負承諾

                                  本人(即投資者)鄭重承諾如下:

                                  (一)具備合法投資資格

                                  1、本人不存在任何法律、法規禁止或限制投資的情形;

                                  2、本人提交的所有證照、資料均真實、有效、合法;

                                  3、本人保證投資資金來源合法;

                                  4、本人具備民事行為能力。

                                  (三)具備承擔投資風險能力

                                  1、本人自覺遵守法律、法規及本中心的各項業務規則、制度。

                                  2、本人在進行股權、債券及其他權益類品種交易前,已對本中心的各項業務規則、制度進行了一定的了解,知悉可能蘊含的虧損風險,已充分理解進行股權、債券及其他權益類品種交易"責任自負"的含義。本人確認:參與本中心相關業務,無論盈利或虧損責任均由本人自行承擔。

                                  3、本人確認投資風險承受能力符合開戶及開通相關交易權限的標準。

                                  4、本人因密碼失密、操作不當、決策失誤等原因可能導致的虧損,或委托他人代理操作可能造成的損失,都有本人自行承擔。

                                  四、投資者行為指引

                                  (一)投資者參與本中心股權、債券及其他權益類品種交易,應當根據相關信息理性判斷、自主決策,并自行承擔相應后果。

                                  (二)投資者應當真實、準確、完整地向本中心申報資信狀況,有效身份證明材料等個人信息。

                                  (三)投資者參與本中心股權、債券及其他權益類品種交易,應當保證其資金來源合法。

                                  (四)投資者在本中心委托股權、債券及其他權益類品種交易時,應當仔細辦理委托手續,慎重簽署相關資料。

                                  (五)投資者參與本中心股權、債券及其他權益類品種交易前,應當結合自身情況、收入狀況、投資目的等因素,合理評估自身的認知能力與風險承受能力,理性投資。

                                  (六)投資者參與本中心股權、債券及其他權益類品種交易前,應當認真閱讀相關信息內容,全面了解相關信息。

                                  (七)投資者應當提高自我保護意識,防范信息欺詐,不偏信盲從非正常渠道傳播的各類傳聞。

                                  (八)投資者發生異常行為,本中心有權分別采取勸規批評、給予警告、取消投資資格等措施。

                                  (九)投資者應當積極配合監管部門的監管工作,接受本中心和監管部門根據規則制度進行的調查取證,真實、準確、完整地提供相關資料。

                                  (十)投資者參與本中心股權、債券及其他權益類品種交易前,應當充分認識其特殊風險和規則制度,書面簽署本風險揭示文件。

                                  本中心員工不得私下接受或全權代理投資者辦理開戶、資金存管、客戶資料修改、資金存取和交易委托,不得向投資者承諾投資收益、保底收益及分擔損失。如投資者接受上述行為,造成的一切后果自行承擔。

                                  本風險揭示書的揭示項僅為列舉性質,未能詳盡列示本中心股權、債券及其他權益類品種交易的全部投資風險和可能導致投資損失的所有因素。您在參與相關業務前,請務必對此有清醒的認識。我們誠摯地建議您,從風險承受能力、風險認知能力、投資目標、心理和生理承受能力等自身實際情況出發,審慎參與,合理配置金融資產。


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